Bericht des Aufsichtsrats

Sehr geehrte Damen und Herren,

der Aufsichtsrat hat sich im Geschäftsjahr 2008/09 intensiv mit der Lage des Unternehmens beschäftigt und die ihm nach Gesetz und Satzung obliegenden Aufgaben sorgfältig wahrgenommen. Den Vorstand haben wir kontinuierlich in seiner Geschäftstätigkeit überwacht und beraten und uns von der Ordnungsmäßigkeit seines Handelns überzeugt.

Dabei sind wir durch den Vorstand regelmäßig, zeitnah und umfassend über die Entwicklung und die Lage des Unternehmens sowie über alle Geschäftsvorgänge von besonderer Bedeutung informiert worden. Die Berichte des Vorstands umfassten Darstellungen der Geschäfts-, Umsatz- und Ertragsentwicklung sowie der Vermögens- und Finanzlage. Auch über die Finanz-, Investitions- und Personalplanung, die strategische Planung sowie die Risikolage und das Risikomanagement unterrichtete uns der Vorstand regelmäßig.

Der Aufsichtsrat tagte im Berichtszeitraum siebenmal, der Bilanzprüfungsausschuss ebenfalls siebenmal und der Personalausschuss dreimal. Die uns vom Vorstand zugeleiteten Vorlagen und mündlichen Berichte haben wir – gegebenenfalls vorbereitet durch die jeweiligen Ausschüsse – sorgfältig geprüft und eingehend erörtert. Auf Basis dieser Informationen und der Beschlussvorschläge des Vorstands hat der Aufsichtsrat seine Entscheidungen getroffen.

Schwerpunktthemen unserer Beratungen
Der Aufsichtsrat hat sich im abgelaufenen Geschäftsjahr eingehend mit den Auswirkungen der weltweiten Finanz- und Wirtschaftskrise auf die MVV Energie Gruppe befasst. Dabei hat uns der Vorstand ausführlich über die wirtschaftlichen Folgen des konjunkturellen Abschwungs und der geänderten Finanzmarktbedingungen für das Unternehmen informiert.

Ein zentrales Thema unserer Beratungen war die Überprüfung und Neuausrichtung der Unternehmensstrategie. Die Ergebnisse des Strategieprojekts „MVV 2020“, die der Vorstand am 25. September 2009 vorgestellt hat, haben wir umfassend diskutiert und die daraus abgeleiteten strategischen Handlungslinien gebilligt. Der Vorstand hat uns zeitgleich über die Notwendigkeit eines Einmalaufwands und einer Wertberichtigung im Geschäftsbereich Energiedienstleistungen unterrichtet.

Mit Beschluss vom 8. Mai 2009 hat der Aufsichtsrat der PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Stuttgart, den Auftrag zur Prüfung des Einzel- und des Konzernabschlusses der MVV Energie für das Geschäftsjahr 2008/09 erteilt. Zuvor hatte die Hauptversammlung im März 2009 entsprechend dem Vorschlag des Aufsichtsrats beschlossen, PricewaterhouseCoopers zum Abschlussprüfer und Konzernabschlussprüfer für das Geschäftsjahr 2008/09 zu bestellen.

Bedeutende Personalthemen des Aufsichtsrats im Berichtsjahr waren die Bestellung und Ernennung von Dr. Georg Müller zum Vorstandsvorsitzenden der MVV Energie AG sowie die Wiederbestellung von Dr. Werner Dub zum Vorstandsmitglied. Weitere wichtige Themen unserer Aufsichtsratssitzungen waren der Erwerb von weiteren 49 % an der MVV Energiedienstleistungen Wohnen GmbH & Co. KG durch die
MVV Energie Gruppe, die Beteiligung der MVV Energie AG an der
8KU Renewables GmbH, die Einbringung des Gasnetzes in Sinsheim in eine kommunale Netzgesellschaft sowie die Erhöhung des Cash-Pool-Limits der 24/7 Trading GmbH. Über den Stand des von der Grosskraftwerk Mannheim AG geplanten Baus eines neuen Kraftwerksblocks (Block 9) hat uns der Vorstand regelmäßig informiert. Außerdem befassten wir uns mit dem Klimaschutzprogramm 2020 der MVV Energie AG, dem Fortschritt des Fernwärmeausbaus in Mannheim und dem Bau der Fernwärmeleitung nach Speyer.

Corporate Governance
Im Rahmen der Umsetzung des Deutschen Corporate Governance Kodex hat der Aufsichtsrat auch im vergangenen Jahr eine Effizienzprüfung gemäß Ziffer 5.6 des Kodex durchgeführt und daraus resultierende Verbesserungsmaßnahmen für seine Arbeit beschlossen. Darüber hinaus hat der Aufsichtsrat die Unabhängigkeit seiner Mitglieder gemäß Ziffer 5.4.2 des Kodex geprüft. Ergebnis dieser Prüfung ist, dass kein Mitglied des Aufsichtsrats in einer geschäftlichen oder persönlichen Beziehung zur Gesellschaft oder deren Vorstand steht, die einen Interessenkonflikt begründet. Dies gilt uneingeschränkt auch für Dr. Rolf Martin Schmitz sowie seinen Nachfolger im Aufsichtsrat Dr. Dieter Steinkamp im Hinblick auf ihre Zugehörigkeit zum Vorstand der RheinEnergie AG. Als strategische Partner streben RheinEnergie AG und
MVV Energie AG eine enge Zusammenarbeit an. Eine Wettbewerbssituation beider Unternehmen ist bezogen auf die einzelnen Wertschöpfungsstufen (Erzeugung, Netze, Vertrieb) weder räumlich noch sachlich gegeben. Zur Corporate Governance der
MVV Energie Gruppe und zu der verabschiedeten Entsprechenserklärung für das vergangene Geschäftsjahr verweisen wir auf das Internet unter www.mvv-investor.de. Diese Entsprechenserklärung finden Sie auch hier.

Sitzungen der Ausschüsse
Der Aufsichtsrat hat drei Ausschüsse gebildet, um Themen und Beschlüsse des Plenums vorzubereiten. Über die Arbeit der Ausschüsse wird der Aufsichtsrat durch deren Vorsitzende Dr. Manfred Fuchs (Bilanzprüfungsausschuss) und Dr. Peter Kurz (Personalausschuss; Vermittlungsausschuss) ausführlich informiert.

Der Bilanzprüfungsausschuss hat im Berichtsjahr den vom Vorstand erstellten Jahresabschluss, den Konzernabschluss und die Quartalsabschlüsse intensiv erörtert. Des Weiteren wurden unter anderem der Wirtschaftsplan 2009/10 und die mittelfristige Planung beraten sowie die Risikolage und das Risikomanagementsystem geprüft. Beratungsgegenstand waren auch die Optimierung des Working Capitals sowie die Auswirkungen der Finanzmarkt- und Konjunkturkrise. Zudem hat der Ausschuss das Verfahren zur Auswahl der Wirtschaftsprüfer vorbereitet und eine entsprechende Empfehlung an den Aufsichtsrat abgegeben.

Der Personalausschuss hat im abgelaufenen Geschäftsjahr Vergütungs- und Vertragsangelegenheiten der Vorstandsmitglieder vorberaten und dem Aufsichtsrat unter anderem die Bestellung von Dr. Georg Müller und die Wiederbestellung von
Dr. Werner Dub empfohlen. Darüber hinaus hat der Ausschuss die durch den Abschlussprüfer bestätigte variable Vergütung der Vorstände für das Geschäftsjahr 2007/08 behandelt.

Der Vermittlungsausschuss gemäß § 27 Abs. 3 MitbestG musste nicht einberufen werden.

Veränderungen in Aufsichtsrat und Vorstand
Dr. Rolf Martin Schmitz, ehemaliger Vorstandsvorsitzender der RheinEnergie AG, Köln, hat sein Mandat als Aufsichtsrat der MVV Energie AG mit Aufgabe seiner Ämter bei der RheinEnergie AG zum 30. April 2009 niedergelegt. Als Nachfolger wurde mit Wirkung zum 9. Juli 2009 Dr. Dieter Steinkamp bestellt, der am 15. Juni 2009 den Vorstandsvorsitz bei der RheinEnergie AG übernommen hat.

Aus dem Aufsichtsrat der MVV Energie AG ausgeschieden sind weiterhin Uwe Spatz, Mitglied des Betriebsrats der MVV Energie AG, Klaus Lindner, Gewerkschaftssekretär ver.di Rhein-Neckar, und Dr. Rudolf Friedrich, Arbeitsamtsdirektor a.D., der aus gesundheitlichen Gründen sein Mandat zum 30. September 2009 niederlegte. Zum
1. Februar 2009 rückte Peter Dinges, Konzernbetriebsratsvorsitzender der MVV Energie AG, in den Aufsichtsrat nach. Bodo Moray, Gewerkschaftssekretär ver.di Rhein-Neckar, wurde zum 1. September 2009 als Mitglied bestellt. Wir danken allen ausgeschiedenen Aufsichtsräten für ihre konstruktive Mitarbeit in unserem Gremium.

Manfred Lösch hat zum 30. September 2009 sein Amt als stellvertretender Vorsitzender des Aufsichtsrats niedergelegt. Zu seinem Nachfolger wurde auf Vorschlag der Arbeitnehmervertreter Peter Dinges gewählt. Wir bedanken uns bei Manfred Lösch für sein langjähriges, engagiertes Wirken im Aufsichtsrat.

Der Aufsichtsrat der MVV Energie AG hat in seiner außerordentlichen Sitzung am
23. Oktober 2008 Dr. Georg Müller für die Dauer von fünf Jahren zum Mitglied des Vorstands der MVV Energie AG bestellt und zum Vorstandsvorsitzenden ernannt.
Dr. Müller hat die Funktion zum Jahresbeginn 2009 übernommen. Der turnusgemäß auslaufende Dienstvertrag von Dr. Werner Dub wurde am 12. März 2009 um weitere fünf Jahre bis Ende 2014 verlängert. Dr. Dub leitet seit Januar 2000 das Vorstandsressort Technik.

Billigung des Konzernabschlusses
Der Konzernabschluss und der Konzernlagebericht 2008/09 der MVV Energie Gruppe wurden von der PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Stuttgart, geprüft und mit einem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen. Sowohl der Konzernabschluss als auch der Konzernlagebericht wurden nach den International Financial Reporting Standards (IFRS) unter Berücksichtigung von § 315a HGB aufgestellt. Auch der Jahresabschluss der MVV Energie AG nach HGB sowie der Lagebericht für das Geschäftsjahr 2008/09 wurden durch den Abschlussprüfer geprüft und mit einem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen.

Der Konzernabschluss und der Konzernlagebericht der MVV Energie Gruppe, der Jahresabschluss und der Lagebericht der MVV Energie AG und der Vorschlag des Vorstands zur Verwendung des Bilanzgewinns sowie die Prüfungsberichte des Abschlussprüfers lagen dem Aufsichtsrat rechtzeitig vor der entsprechenden Sitzung vor. Diese Unterlagen wurden vom Bilanzprüfungsausschuss und vom Aufsichtsrat umfassend geprüft und im Beisein des Abschlussprüfers intensiv erörtert. Den Prüfungsergebnissen des Abschlussprüfers stimmen wir zu. In unserer Sitzung am
18. Dezember 2009 haben wir den Konzernabschluss und den Konzernlagebericht der MVV Energie Gruppe sowie den Jahresabschluss und den Lagebericht der
MVV Energie AG gebilligt. Damit ist der Jahresabschluss festgestellt. Dem Vorschlag des Vorstands über die Gewinnverwendung stimmen wir zu.

Außerdem erstellte der Vorstand für das Geschäftsjahr 2008/09 einen Bericht über die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen (Abhängigkeitsbericht). Demnach wurde die MVV Energie AG bei den dargestellten Rechtsgeschäften mit verbundenen Unternehmen nicht benachteiligt. Der Abhängigkeitsbericht wurde durch den Abschlussprüfer geprüft, der folgenden Bestätigungsvermerk erteilt hat:

„Nach unserer pflichtgemäßen Prüfung und Beurteilung bestätigen wir, dass

• die tatsächlichen Angaben des Berichts richtig sind,
• bei den im Bericht aufgeführten Rechtsgeschäften nach den Umständen, die zum Zeitpunkt ihrer Vornahme bekannt waren, die Leistung der Gesellschaft nicht unangemessen hoch war.“

Sowohl der Abhängigkeitsbericht als auch der Prüfungsbericht des Abschlussprüfers ging uns rechtzeitig zu. Der Aufsichtsrat schließt sich aufgrund seiner eigenen Prüfung der Beurteilung durch den Abschlussprüfer an und billigt dessen Bericht. Auch das gemäß § 91 Abs. 2 AktG durch den Vorstand eingerichtete Risikofrüherkennungssystem der MVV Energie AG wurde durch den Abschlussprüfer geprüft. Nach deren Urteil ist dieses System geeignet, seine gesetzlichen Aufgaben zu erfüllen.

Der Aufsichtsrat dankt dem Vorstand, den Vorständen und Geschäftsführungen der Beteiligungsgesellschaften sowie allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern, den Betriebsräten und Arbeitnehmervertretungen für ihre tatkräftige Mitarbeit an der erfolgreichen Unternehmensentwicklung im Geschäftsjahr 2008/09.

Nachtrag zum Bericht des Aufsichtsrats
Um eine Überstimmung mit den neuen gesetzlichen Regelungen zur Vorstandsvergütung (VorstAG) sicherzustellen, hat der Aufsichtsrat zum Ende des Berichtsjahrs einen Auftrag zur Überprüfung des bestehenden Vergütungssystems durch einen unabhängigen Vergütungsexperten erteilt. Sollten nach Vorliegen der Ergebnisse Anpassungen der Vergütungssystematik notwendig werden, wird der Aufsichtsrat diese noch im Laufe des Geschäftsjahres 2009/10 vornehmen.

Mannheim, im Dezember 2009

Aufsichtsrat

Dr. Peter Kurz
Vorsitzender